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嘉實財富總經(jīng)理陶榮輝：買方投顧的發(fā)展前景更加廣闊

本報記者 王寧

6月9日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱“《征求意見稿》”），嘉實財富總經(jīng)理陶榮輝對此向記者表示，《征求意見稿》總結了2019年以來基金投顧試點工作的經(jīng)驗成果，完善了基金投顧業(yè)務具體規(guī)范和監(jiān)管細則，標志著基金理財買方時代的到來。相對試點辦法，《征求意見稿》突出了賬戶思維、買方視角、需求導向和服務定位，貼近基金投顧業(yè)務的實際，契合客戶的真實需求，對有效提升客戶體驗和回報，進一步優(yōu)化資本市場資金結構意義重大，必將有效推動基金行業(yè)的高質量發(fā)展。

陶榮輝表示，本次《征求意見稿》特別強化了對“顧問”角色的定位和“顧問”服務的規(guī)范指引，對管理型投顧、適當性管理、組合策略等細項提出明確要求，提出為客戶提供綜合財富管理服務，應當從客戶的實際需求出發(fā)，為客戶整體資產(chǎn)提供規(guī)劃、資產(chǎn)配置等服務，從而更好滿足廣大居民日益增長的基金理財需求。

同時，《征求意見稿》突出了回歸基金投顧的“服務”本源，扭轉了投資顧問服務“產(chǎn)品化”傾向，明確了投顧機構可開展資金規(guī)劃、投資規(guī)劃、養(yǎng)老理財規(guī)劃等規(guī)劃類服務，拓寬了投顧服務的邊界。陶榮輝說：“《征求意見稿》首度將基金投資顧問機構配置私募證券等其他產(chǎn)品納入規(guī)范，買方投顧的發(fā)展前景更加廣闊?！?/p>

據(jù)了解，嘉實財富是首批基金投顧試點機構，過去三年多一直在積極探索百姓理財?shù)馁I方代理之路。陶榮輝表示，未來，在相關指引下，嘉實財富將繼續(xù)通過深度陪伴引導客戶長期價值投資，提升客戶盈利體驗，踐行“好金融，常陪伴”的價值主張，把認知轉化為真實的客戶體驗和良好的理財結果。

（編輯 李波）

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