監(jiān)管再度出手！

近期，中證協(xié)對證券公司的廉潔從業(yè)情況開展調(diào)研。根據(jù)券商中國記者從券商人士處獲悉的調(diào)研問卷，中證協(xié)摸底調(diào)研券商圍繞廉潔從業(yè)管理的組織架構(gòu)、機制建設(shè)，以及過去三年的員工被內(nèi)部追責(zé)的情況。

此外，中證協(xié)還調(diào)研了解證券公司對行業(yè)出現(xiàn)的問題、廉潔從業(yè)監(jiān)管措施的觀點和建議。

(資料圖)

為進一步提升證券從業(yè)人員廉潔從業(yè)管理效能，今年一季度深證協(xié)廉潔從業(yè)委員會的相關(guān)課題組曾對證券行業(yè)廉潔從業(yè)管理質(zhì)效進行探討。其中建議暢通監(jiān)管部門與券商之間、同業(yè)之間的員工誠信信息共享渠道，限制違反廉潔從業(yè)規(guī)定人員在行業(yè)內(nèi)自由流動；推動券商嚴(yán)格將從業(yè)人員是否遵紀(jì)守法、誠實守信的信息記錄在誠信信息管理系統(tǒng)，以推進行業(yè)誠信管理體系建設(shè)。

中證協(xié)發(fā)卷調(diào)研廉潔從業(yè)

具體來看，中證協(xié)此次向券商下發(fā)的《證券公司廉潔從業(yè)情況調(diào)研問卷》共有25問，摸底調(diào)研證券公司是否將廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求等納入公司章程；領(lǐng)導(dǎo)機制；分管領(lǐng)導(dǎo)；牽頭組織部門及相應(yīng)的員工人數(shù)；合規(guī)管理部門與紀(jì)檢監(jiān)察部門在廉潔從業(yè)管理方面的具體分工方式。

在處罰問責(zé)方面，中證協(xié)倒查三年，追溯至2021年，要求證券公司披露因違反證監(jiān)會及中證協(xié)相關(guān)規(guī)定而被內(nèi)部追責(zé)的員工人數(shù)；調(diào)研了解證券公司對違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的員工，分別進行不同程度處分的情況及相應(yīng)人數(shù)。

有關(guān)對離職人員的管理也在此次調(diào)研問卷當(dāng)中有所呈現(xiàn)。據(jù)悉，中證協(xié)了解證券公司是否有專門數(shù)據(jù)庫或檔案庫，用以記錄在職、已離職人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。

在機制建設(shè)方面，中證協(xié)調(diào)研了解廉潔從業(yè)管理制度名稱、人事體系中的廉潔從業(yè)指標(biāo)占比情況、2021年至今公司組織開展的廉潔從業(yè)內(nèi)部專項檢查次數(shù)。

券商中國記者還注意到，中證協(xié)在問卷中也收集了券商對市場生態(tài)、行業(yè)問題、監(jiān)管方向的觀點看法和建議，比如注冊制下資本市場廉潔文化存在的問題和特征；監(jiān)管部門、自律組織和市場機構(gòu)在廉潔從業(yè)管理方面存在的短板和建議；公司開展廉潔從業(yè)管理工作中的難點以及經(jīng)驗分享。

五大因素剖析廉潔從業(yè)違規(guī)行為

近年來，廉潔從業(yè)監(jiān)管趨勢越來越嚴(yán)。根據(jù)監(jiān)管披露的多起有關(guān)廉潔從業(yè)罰單顯示，券商被罰的情況主要集中為廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善；廉潔從業(yè)人事管理不到位。比如廉潔從業(yè)管理制度未覆蓋全部環(huán)節(jié)；在員工離職、晉級、提拔流程中，未對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。

此外，在具體業(yè)務(wù)上，從業(yè)人員也屢屢觸碰廉潔從業(yè)“紅線”問題。比如投行人員違規(guī)向他人泄露所獲取的敏感信息謀取不正當(dāng)利益；利用項目輔導(dǎo)上市之機違規(guī)投資入股；通過第三方協(xié)議支出等方式謀取不正當(dāng)利益等。

根據(jù)深圳市證券業(yè)協(xié)會廉潔從業(yè)委員會今年發(fā)布的《關(guān)于當(dāng)前證券行業(yè)廉潔從業(yè)現(xiàn)狀及改進建議的報告》課題，可以看到廉潔從業(yè)違規(guī)行為頻發(fā)的原因主要有五個方面：

1、證券行業(yè)違規(guī)利益大、誘惑大，過往違法違規(guī)成本低。

2、行業(yè)激勵導(dǎo)向偏差，個別從業(yè)人員績效觀扭曲。

3、部分證券公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度和體系不完善。

4、證券公司內(nèi)部監(jiān)督執(zhí)紀(jì)方式有限，缺乏調(diào)查取證的有效手段。

5、行業(yè)誠信管理體系建設(shè)不夠完善，執(zhí)行效果不理想。

兩方面加強行政監(jiān)管及自律管理

上述課題建議從“從業(yè)人員、經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)控方面、行政監(jiān)管以及自律管理”三個層面三管齊下，形成三位一體的行業(yè)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控體系，完善廉潔從業(yè)規(guī)則體系。

在行政監(jiān)管及自律管理方面，建議一是完善行業(yè)誠信管理機制，暢通監(jiān)管部門與證券公司之間、證券公司同業(yè)之間的員工誠信信息共享渠道，完善誠信信息的查詢程序，限制違反廉潔從業(yè)規(guī)定人員在行業(yè)內(nèi)自由流動。同時，開展對證券公司落實《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的檢查力度，要求各證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格將經(jīng)營機構(gòu)及從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀(jì)守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息客觀準(zhǔn)確地記錄在誠信信息管理系統(tǒng)，積極推進行業(yè)誠信管理體系建設(shè)。

建議二是加強行業(yè)廉潔風(fēng)險防控的指導(dǎo)，建議監(jiān)管機構(gòu)加強對證券經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)，督導(dǎo)證券經(jīng)營機構(gòu)提升廉潔自律管理質(zhì)量。推動證券經(jīng)營機構(gòu)配齊配強相關(guān)部門工作人員，將從業(yè)人員廉潔從業(yè)情況納入考核指標(biāo)和人事選拔中，強化制度對其執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督制約；引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)進一步完善重點業(yè)務(wù)崗位風(fēng)險準(zhǔn)備金和薪酬獎金遞延發(fā)放機制，從薪酬中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，避免相關(guān)人員出于利益沖動觸發(fā)廉潔風(fēng)險。暢通信訪舉報渠道，明確信訪舉報處理流程以及相關(guān)配套機制。

在經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)控方面，課題建議培育廉潔從業(yè)文化；不斷完善內(nèi)部控制機制；抓好廉潔風(fēng)險防控，加強重點業(yè)務(wù)的監(jiān)控力度。

在從業(yè)人員方面，建議加強從業(yè)人員學(xué)習(xí)教育，提高廉潔從業(yè)意識；嚴(yán)格按章辦事，確保制度流程剛性；加強個人執(zhí)業(yè)規(guī)范，強化監(jiān)督管理。

（文章來源：券商中國）

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