中國經濟網北京6月11日訊證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網站近日披露的2份行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕40號、41號）顯示，經查，粵開證券股份有限公司研究報告業(yè)務存在以下問題：一是業(yè)務管理方面存在不足，如未建立媒體報道監(jiān)測機制、利益沖突合規(guī)審查不到位、部分接受媒體采訪內容未經合規(guī)部門報備、部分股票入覆蓋池的內部審核不到位，未針對非客戶服務性質的獨立調研和帶有客戶服務性質的聯合調研制定相應規(guī)范。二是部分研究報告對上市公司財務數據的預測不嚴謹。

上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條；《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第三條、第六條、第七條、第十七條；《證券公司內部控制指引》（證監(jiān)機構字〔2003〕260號）第五條、第二十五條；《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協發(fā)〔2020〕76號）第三條、第六條、第十一條、第十二條、第三十一條的規(guī)定。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對粵開證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

(資料圖片僅供參考)

經查，李興在粵開證券股份有限公司擔任分析師期間，制作的部分研究報告對上市公司財務數據預測不嚴謹。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第十條、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第九條、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》（中證協發(fā)〔2020〕76號）第七條、第八條的規(guī)定。

依據《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對李興采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。李興在制作證券研究報告過程中，應當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2023〕40號

關于對粵開證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

粵開證券股份有限公司：

經查，你公司研究報告業(yè)務存在以下問題：一是業(yè)務管理方面存在不足，如未建立媒體報道監(jiān)測機制、利益沖突合規(guī)審查不到位、部分接受媒體采訪內容未經合規(guī)部門報備、部分股票入覆蓋池的內部審核不到位，未針對非客戶服務性質的獨立調研和帶有客戶服務性質的聯合調研制定相應規(guī)范。二是部分研究報告對上市公司財務數據的預測不嚴謹。

上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條；《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第三條、第六條、第七條、第十七條；《證券公司內部控制指引》（證監(jiān)機構字〔2003〕260號）第五條、第二十五條；《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協發(fā)〔2020〕76號）第三條、第六條、第十一條、第十二條、第三十一條的規(guī)定。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

你公司應認真查找和整改問題，完善研究報告業(yè)務相關制度機制，進一步加強內部管控，切實全面提升合規(guī)管理水平。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2023年6月2日

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2023〕41號

關于對李興采取出具警示函措施的決定

李興：

經查，你在粵開證券股份有限公司擔任分析師期間，制作的部分研究報告對上市公司財務數據預測不嚴謹。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第十條、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第九條、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》（中證協發(fā)〔2020〕76號）第七條、第八條的規(guī)定。依據《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你在制作證券研究報告過程中，應當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2023年6月2日

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